Risque de non-conformité
Command Strategy accompagne ses clients dans la mise en place de stratégies de gouvernance, risques et conformité pour assurer une gestion intégrée et efficace de l’ensemble des risques.
Notre Accompagnement
- Mise en conformité avec les réglementations applicables (Bâle III, MiFID II, GDPR, LCB-FT, Solvabilité II, etc.) : Veiller à l’application des exigences réglementaires et à l’adaptation des processus internes pour limiter les risques juridiques et financiers.
- Structuration du dispositif de conformité : Définir des politiques, des procédures et des contrôles adaptés aux spécificités de l’organisation pour garantir une conformité durable.
- Gestion des exigences de reporting et d’audit : Assurer la production de reportings réglementaires précis (déclarations aux régulateurs, suivi des transactions suspectes, documentation des contrôles internes).
- Développement d’indicateurs clés de conformité (KCI – Key Compliance Indicators) : Mettre en place des métriques de suivi pour détecter les anomalies, mesurer l’efficacité des dispositifs et anticiper les écarts réglementaires.
- Systèmes d’alerte et détection des manquements : Implémenter des outils de surveillance et de détection des comportements à risque (transactions suspectes, non-respect des procédures, conflits d’intérêts).
- Cartographie des risques de non-conformité : Analyser et prioriser les risques liés aux exigences réglementaires, aux contrôles internes et aux obligations éthiques.
- Analyse des risques liés à la fraude et au blanchiment d’argent : Exploiter des modèles prédictifs et des algorithmes de détection pour identifier les transactions suspectes et renforcer la lutte contre le blanchiment d’argent (AML – Anti-Money Laundering).
- Stress tests et simulations d’audits : Tester les dispositifs de conformité face à des scénarios complexes (enquêtes réglementaires, crises de réputation, sanctions financières) pour en évaluer la robustesse.
- Calcul de l’impact financier des risques de non-conformité : Modéliser les coûts potentiels associés aux sanctions, aux amendes et aux atteintes à la réputation pour optimiser la gestion des risques.
- Déploiement de solutions GRC (Governance, Risk & Compliance) : Intégrer des plateformes permettant d’automatiser la gestion des contrôles, des audits et du reporting réglementaire.
- Optimisation des workflows de validation et de contrôle : Digitaliser et rationaliser les processus de conformité pour réduire la charge administrative et limiter les erreurs humaines.
- Sécurisation des données et respect du RGPD : Mettre en place des dispositifs robustes de protection des données personnelles et assurer la traçabilité des traitements conformément aux obligations réglementaires.
- Sensibilisation et formation à la conformité : Former les collaborateurs aux obligations réglementaires, aux bonnes pratiques en matière d’éthique et aux risques de non-conformité.
- Développement d’une culture de conformité et d’éthique : Instaurer des comportements responsables et renforcer l’adhésion aux valeurs d’intégrité et de transparence.
- Gestion proactive des relations avec les régulateurs et autorités de contrôle : Accompagner les équipes dans leurs interactions avec les organismes de supervision et dans la gestion des audits et inspections réglementaires.
124 Bis Avenue de Villiers – 75017 Paris
Tel : 01.42.94.09.48
Olga DENEGA
Senior Manager
Alexandre TEYSSIER
Manager
Titulaire du master d’Ingénierie et Finance (M2IF) de l’université Paris-Saclay, Alexandre possède une solide expertise dans l’utilisation des outils mathématiques et numériques appliqués à la finance. Depuis 7 ans, il évolue dans les domaines de l’Asset Management et du Risk Management, intervenant sur diverses problématiques du secteur.
Sarah IHADDADENE
Manager
Experte en Ingénierie Financière et diplômée de l’ESG Finance, Sarah possède une expérience de près de 7 ans dans le domaine de la Finance et de l’Asset Management. Ses différentes missions lui ont permis d’intervenir sur des problématiques fonctionnelles, des projets comptables ainsi que sur la production d’états réglementaires.
Hakim AMEZIANI
Associé
Diplômé de l’ENS Paris et de l’université Paris Dauphine, Hakim dispose de plus de dix ans d’expériences dans le domaine de la gestion d’actifs et la gestion des risques financiers et assurantiels, avec différentes interventions aussi bien sur des problématiques réglementaires et évolutions normatives, que sur des projets de grande envergure SI et financiers.
Jean-Pierre RIZK
Associé
Diplômé de HEC Paris, spécialisé dans les services financiers, Jean-Pierre couvre toute la chaîne du conseil, de l’analyse stratégique jusqu’à la mise en œuvre et l’externalisation. Son expertise, sa polyvalence et sa capacité à fédérer sont une de ses marques de fabrique transmises dans l’ADN de Command Strategy.
Thomas BELLINI
Manager
Diplômé d’un master en « Informatique pour la finance » de l’Université Paris Dauphine et de l’école d’ingénieurs CY-TECH (option Data Science), Thomas a suivi une formation spécialisée dans la conception de solutions informatiques pour le secteur financier. Aujourd’hui, au sein du cabinet, il intervient sur des projets en tant que développeur Full Stack, avec un focus sur la finance.
Sarah OHAYON
Senior Manager
Titulaire d’un Master Ingénierie Statistique et Financière à l’université Paris Dauphine, Sarah s’est forgée une expertise en gestion du risque au cours des dix dernières années en intervenant comme consultante auprès de différents acteurs du monde l’investissement.
Guillaume DELSENY
Senior Manager
Diplômé de Skema Business School et de l’Université Paris I Panthéon-Sorbonne, Guillaume cumule 15 ans d’expérience en transformation des organisations, avec une spécialisation en Asset Management. Il intervient sur l’ensemble du cycle de conseil, incluant la gestion de projets IT, la sélection et migration de systèmes, et la définition de règles métiers. Son expertise couvre la chaîne Front-to-Back-to-Comptabilité-to-Trésorerie et les Private assets.
Nicolas DUSSERRE
Senior Manager
Ingénieur de formation et passionné de toutes les innovations autour de la data, Nicolas s’est spécialisé dans les problématiques d’automatisation pour les acteurs du monde de la finance.
Tidia YETTOU
COMMUNICATION
Titulaire d’un diplôme en Marketing, Tidia a rejoint le cabinet dès sa création et participe activement à son expansion. Elle occupe le poste de responsable marketing et communication.
Fabrice ROUSSEAU
Senior Manager
Diplômé de l’université Paris Dauphine avec vingt-cinq ans d’expérience, dont dix ans en banque d’investissement et salle de marchés.
Sophie TA KIM
Senior Manager
Comptable de formation, Sophie a exercé le métier d’auditrice puis de consultante auprès d’asset managers, de banques et d’assureurs pendant quinze ans avant de rejoindre Command Strategy.
Vincent TARRIT
Senior Manager
Diplômé de l’école d’économie de Toulouse (TSE) Vincent dispose de plusieurs années d’expérience dans la conduite de projets sur des thématiques variées : Investissements Alternatifs, Référentiels, Qualité des données…
Benjamin TESSIAUT, CFA
Senior Manager
Statisticien et Actuaire diplômé de l’ISUP – Sorbonne Université, Benjamin intervient depuis une dizaine d’années sur des problématiques d’actuariat financier, de réglementation et de modélisation pour les acteurs du monde de la finance
